1. 最近接到一家公司电话,说公司即将在美国上市,现在可以购买“原始股”,将来收益翻番,请问我可以买吗?

  答:投资者接到该类电话时,应该进步警戒,这可能长短法发行股票运动。依据国家规定,公开发行股票,须经中国证监会核准,未经依法核准,任何单位和个人不得公开、变相公开发行股票。非公开发行股票,不得采取广告、布告、播送、网络、短信等公开方式或变相公开方式进行。非法发行股票活动的表示情势主要有:(1)假造公司将在境内外上市或证券发行取得批准等虚伪新闻,欺骗社会公家购买所谓“原始股”,或者暗里签订转让协议、认购协议;(2)非法中介机构以投资征询机构、本国公司驻华代表处等名义,向社会公众非法买卖或署理买卖未上市公司证券;(3)通过购买权益份额或签署投资协议、持股协议等方式,非法或变相公开发行证券;(4)跨地域成立多家公司,以不同公司的名义售卖股权或者通过传销模式售卖股权,从而躲避《证券法》有关公开发行的规定。咱们提示您,股票是一种高危险金融产品,依法发行股票的公司,不会向你保障获得高收益。当初,有些不法分子编造公司行将在境内外上市或股票发行已经失掉有关部门批准的谣言,引诱社会大众购置所谓“原始股”,本质上是在骗取钱财,请您不要信任。交易股票,要通过中国证监会批准设立的证券公司进行,免得受骗上当。

  2. 在参加地方各类交易场所交易之前,投资者须要懂得哪些政策法规,重要的禁止性规定有哪些?

  答:投资者在介入地方各类交易场所交易之前,倡议对国家对于交易场所的法律法规、政策性文件有必要的了解。这些法律法规及政策文件主要包括《证券法》、《期货交易管理条例》(国务院令第489号)、《国务院关于清理整理各类交易场所 切实防备金融风险的决议》(国发[2011]38号)、《国务院办公厅关于清算整顿各类交易场所的实行看法》(国办发[2012]37号)、《商品现货市场交易特殊规定(试行)》(商务部令[2013]3号)。

  此外,还有中国国民银行等国度部委宣布的相干政策性文件,详细能够查问国家相关主管单位的官方网站。

  其中,国发[2011]38号和国办发[2012]37号文件针对处所各类交易场所作出了“六不得”制止性规定,详细为:(一)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场合应用其服务与设施,将权益拆分为均等份额后发售给投资者,即属于“均等份额公然发行”。股份公司股份公开发行实用《公司法》、《证券法》相关规定。(二)不得采用集中交易方法进行交易。“集中交易方式”包含聚集竞价、持续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但协定转让、依法进行的拍卖不在此列。(三)不得将权益依照标准化交易单位连续挂牌交易。“尺度化交易单位”是指将股权以外的其他权益设定最小交易单位,并以最小交易单位或其整数倍进行交易。“持续挂牌交易”是指在买入5个交易日内挂牌卖出统一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易种类。(四)权利持有人累计不得超过200人。除法律、行政法规另有规定外,任何权益在其存续期间,无论在发行仍是转让环节,实在际持有人累计不得超过200人,以信托、委托代办等方式代持的,按实际持有人数盘算。(五)不得以集中交易方式进行标准化合约交易。标准化合约包括两种情况:一种是由交易场所同一制定,除价分外其他条款固定,规定在未来某一时光跟地点交割必定数目标的物的合约;另一种是由交易场所统一制订,划定买方有权在将来某一时间以特定价钱买入或者卖出商定标的物的合约。(六)未经国务院相关金融治理部分同意,不得设破从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其余任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

义务编纂:谢海平